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财务3.15

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财务3.15 |金融机构处罚保护金融消费者权利的一瞥

每年3.15国际消费者权益日再次来到这里!每年,各行各业,各类媒体都会积极发表意见,形成舆论监督热潮。实体经济与金融业一样。随着经济的快速增长,人们(603,883)对相关产品和金融消费服务质量的要求越来越高。近两年来,在重大洗牌的监督下,金融业规范发展的发展越来越明显,但仍有一些组织触及监管红线,损害了金融的权益。消费者。

2015年11月13日,国务院首次对国家层面金融消费者权益保护作出具体规定,强调保护金融消费者的八项权利。金融机构要求充分尊重和自觉保护金融消费者的财产权利,如财产权,知情权,自主选择权,公平交易,教育和信息安全,并依法开展业务活动。

在国际消费者权益日315到来之际,为了更好地保护金融消费者的合法权益,促进金融机构提高服务质量和服务效率,和讯专注于证券,基金和期货行业例。多年来,金融机构违反法律法规,帮助投资者进一步提高风险识别,自我保护意识和责任感,希望金融业更加温和发展。

以下是Hexun.com的不完整统计案例,仅供参考。

证券业

公司案件由国元证券的工作人员在监管期间代表客户发出;在履行客户身份证明义务时未履行警告信;行政处罚是2019年1月9日

2019年1月10日,九州证券的员工违反规定提供投资建议;产品管理产品管理违反规定;员工违反规定发出警告信;限制经营活动;于2018年8月14日发出警告信

2018年11月7日

2019年1月3日,华安证券员工代表客户股票发出警告信。 2018年6月5日,海通证券员工代表客户行事;他们没有按要求履行其客户识别义务;员工代客股票;员工伪造公章增加欺诈检查;行政处罚2018年2月28日

2019年1月29日

2018年8月28日

2018年7月27日,财富证券营业部异常交易指令得到纠正。 2019年3月1日,中国银河证券员工泄露客户信息并发出警告信。 2018年11月8日,华创证券债券业务发出违规违规警告信。 2019年1月23日日东证券债券于2018年5月29日发出警告信

2019年1月23日,万联证券监督公司失职;发出违反规定的警告信;责令于2018年12月12日增加合规检查

2019年1月23日,西方证券监管公司未履行职责;它没有在第十九次全国代表大会期间实施稳定工作;股票质押业务违反规定发出警告信;和2018年9月3日限制的商业活动

2018年11月6日

2018年6月3日,东海证券债券承销未能发出警告信。 2018年5月29日,恒泰证券非法出售P2P产品进行订单修正。 2018年11月9日,国荣证券的内部控制并不完善,没有指示合规控制增加。合规检查2018年12月17日,民生证券合规审查发布了2018年7月17日发布的大同证券债券承销和渎职的警告信;商务部私密封印公章,私营销售产品发出警告信;责令增加合规检查2018年5月15日

2019年2月27日,华泰联合证券债券承销未能发出警告信。 2018年5月15日,中山证券债券承销失职;资产管理产品的内部控制不规范,并发出警告信;下令纠正2018年5月15日

2018年11月19日,阳光证券违反规定发出警告信。 2018年5月16日,德邦证券债券承销业务正在发出警告信。 2018年7月12日,华晶证券的资金不规范,信息披露未完全发出警告信2018年9月30日申万宏源证券资产支持特别计划管理不端行为发出警告信2018年10月30日西部证券监管公司失职;一些业务合规风险控制措施不到位,无法发出警告信;限制商业活动;下令纠正2018年9月3日

2018年6月29日,国都证券推荐违规上市并发出警告信。 2018年9月13日,广发证券的内部控制并不完善;雇员代客被责令改正;警告信于2018年12月11日发布

2018年12月11日,西藏东方财富证券的合规管理不完善;内部控制不完善,责令纠正;在2018年12月11日增加了订单以增加合规性检查

2018年7月30日,东莞证券证券业务发出警告信。 2018年12月18日,中泰证券推荐违规上市并发出警告信。 2018年5月8日,国荣证券的内部控制并不完善,责令改正。 2018年12月24日2018年5月15日,公司证券业务发出警告信。 2018年8月16日,东莞证券业务发出警告信。 2018年12月18日,国盛证券的员工和客户股票;合规管理并不完善;员工违反规章制度予以纠正;为了增加合规检查;行政处罚2018年7月16日

2018年12月26日,国海证券上市公司重组顾问发出警告信。 2019年1月3日,国泰君安证券债券业务发出警告信。 2018年8月16日,长城证券信息安全事件;员工贿赂合同公司债券;员工非法股票发出的警告信;行政处罚2019年1月22日

2019年3月7日

2018年11月26日,浙商证券向客户发出误导性信息,发出警告信。 2018年11月19日,公司开户经营。警告系统已经发布。该警告函于2019年3月11日发出。中国证券投资有限公司违反2018年11月19日发出的警告信,英达证券债券承销业务于2018年9月7日发出违规警告信,华西证券投资银行企业违规发出警告信2018年9月18日国信证券赞助企业和财务咨询业务违规处罚2018年6月21日,中信证券员工代表客户存货;一些资产管理计划违反了行政处罚;监管谈判2018年7月11日

2018年11月19日,华龙证券上市公司重组顾问发出警告信。 2018年7月12日,太平洋证券的员工被罚款并拒绝接受上诉。行政处罚于2019年3月3日实施。前招商证券负责人对失职行为进行了渎职,并被撤销。 2月27日,中信建投证券原职工劳资纠纷被判处退还奖金。 2019年2月11日,新时代证券代客处理证券认购监管。 2019年1月31日,第一家证券公司的董事长喝醉了,被解雇了。公共服务2019年1月31日东北证券未按要求履行客户身份证明义务2019年1月10日行政处罚精华证券客户服务管理系统不健全;一些违反规定的资产管理计划;员工代客股票责令增加合规检查监督谈话;行政处罚2018年12月29日

2018年11月19日

2018年10月29日,东吴证券纪律委员会副书记违反规定;员工违反规定,股票因行政处罚受到处罚。 2018年11月19日

2018年8月29日,金源证券上市公司重组顾问违反行政处罚2018年7月31日。中原证券财务顾问失职行政处罚2018年8月2日,宏信证券员工,代客股票,行政处罚,2018年6月10日,方正证券信息披露义务失职;员工操纵市场纪律;行政处罚2018年3月29日

2018年4月3日

期货业

公司案例由监管措施时的客户提供资金。纪律纪律2018年3月5日

Yunchen Futures代客交易。纪律纪律2018年6月4日

新鼎盛期货的个人资产管理计划具有资金池的性质。纪律纪律2018年6月4日

天府期货公司内部管理问题;信息披露问题。纪律纪律2018年6月4日

深圳瑞龙期货代客交易;资产管理业务违规;保证金账户问题。纪律纪律2018年6月4日

上海东亚期货印章管理混乱,部分保证金账户未按规定备案,外商投资程序不规范。纪律纪律2018年6月4日,混沌天成期货资产管理业务违反了法规和风险管理问题。纪律纪律2018年6月4日

华龙期货从业人员在期货交易管理方面存在漏洞。纪律纪律2018年6月4日

华联期货委任的独立董事不具备资格;风险控制能力无法实现盘中综合风险控制。纪律纪律2018年6月4日

合和期货资产管理业务违规;风险监管报告中存在漏报和漏报的问题。行政处罚,纪律处罚2019年6月4日,5月4日; 2019年1月15日

海航期货违反了公司的基本账户来存储客户委托的资产。纪律纪律2018年6月4日

国都期货未能有效实施风险管理和控制机制,2016年末的净资本核算不准确。纪律纪律2018年6月4日

大地期货的内部控制存在缺陷,资产管理业务存在潜在风险。纪律纪律2018年6月4日

兴镇期货资产管理业务违规。命令纠正2018年8月31日

日中原始期货资产管理业务违规。要求纠正2018年8月29日

德胜期货资产管理业务违反规定。命令纠正2018年9月25日

金鑫期货资产管理业务违规。命令纠正2018年9月25日

咬合期货资产管理业务违法。命令纠正2018年9月11日

西部期货资产管理业务未能有效实施风险控制措施。要求纠正2018年11月29日

大同期货非法向股东借款。 2018年11月2日罚款

东方汇金期货为关联方及其他非法活动提供融资。订购于2018年12月26日更正并罚款

华融期货资产管理业务与自营业务风险并不是孤立的。要求在2018年12月18日更正

天府期货改变营业场所,未在规定时间内向大连证券监督管理局报告。命令纠正2019年1月9日

基金业

泰国信托基金的公开发行侵犯了肖像权,公开道歉并赔偿2019/12/27

英国基金违反了《高管任职管理办法》警告,并被罚款2019/12/27

宝应基金劳动合同纠纷的原告被拒绝2019/2/2

平安基金鼠仓库被判处三年徒刑,罚款500,000至2018/12/27

浙商基金的两项违规行为被责令纠正并停止发行新产品,为期三个月2018/1/3

兴全基金发出违反2018/8/27规定的监管函件

东海基金因违反规定发出2018/4/16号警告信。

中国工商银行瑞士信贷私人使用三个证券账户进行修正,并罚款10万元2019/2/13

私人拥有的Zitan Investment违反规定并披露要更正的产品信息2018/11/23

智胜会的资本管理基金向不合格的人提出了一封警告信2018/11/23

青岛国昆基金招募不合格人员订购2018/12/13的更正

新增价值投资发出多项违规行为,发出2018/12/19号警告信

西州投资违反承诺的收益发出了2018/12/26的警告信

福建道宏处理了3只ETF,罚款160万元2019/1/18

上海同进投资对2018/8/6的股票价格罚款2044万元进行了操纵

芜湖格非资产不受监管和其他监管谈判2018/11/13

上海拓宇投资鼠标仓库2018/3/26未被罚款500万元

广州安州投资违规和其他罚款160万2018/4/9

广州宝尊投资违规宣传订单更正,警告,罚款2018/4/

中财嘉诚违反规定,责令改正2018/4/9

金融业务违反了规定,并下令纠正2018/3/30

九鼎集团因违反证券法律法规2018/3/

而受到调查

洪腾资产鼠标仓库责令改正,2018/6/15罚款

第三方基金销售代理公司的案例已经通过监管措施时间更正了“卫报资产管理违规宣传令”2018/12/7

金融公路基金违反销售订单以更正2018/6/1

金冠成基金违反销售规则,责令纠正和暂停业务2018/5/25

蚂蚁基金违规销售订单更正2018/3/20

并且执政的继承基金违反了销售订单以纠正2018/12/24

持续销售Datai金石基金的非法宣传等2019/1/22

乐视基金发出了关于2018/1/3三大问题的警告信。

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